《阜陽市進一步支持企業上市掛牌和直接融資若干措施》已經市政府同意，現印發給你們，請結合實際，認真貫徹落實。

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阜陽市進一步支持企業上市掛牌和直接融資若干措施

 

為進一步提振企業上市信心，促進企業規范運作，積極搶抓資本市場改革機遇，深入實施加快推動企業上市掛牌專項行動計劃，結合我市實際，制定如下措施。

一、扶持范圍

1.與保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構簽訂協議并實施的，擬在境內外證券交易所上市，以及擬在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“新三板”）或安徽省股權托管交易中心（以下簡稱省股交中心）掛牌的企業。除境外上市的，擬上市掛牌企業必須選擇注冊地在阜陽市。

2.注冊地在我市，通過增發融資、引進戰略投資者、發行債券等方式獲得直接融資，且所融資金主要投資我市的企業。

3.為我市企業上市掛牌和直接融資提供輔導、改制、融資等服務的中介機構。

二、扶持政策

（一）支持企業加快股份制改造

1.企業在整體改制或變更為股份公司時，因財務核算等原因造成上市障礙，有關部門要主動溝通協調，積極支持企業的資本運作。在改制設立股份有限公司過程中新增的規范成本，由同級財政按“一企一議”給予企業一定補助。

2.企業在股改上市過程中，以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個人股東轉增股本而增加的相應成本，由同級財政按“一企一議”給予一定補助。

（二）支持后備企業重點提升

3.擬上市企業的新建項目和技術改造項目，要優先推薦為市重點工程和市重點技術改造項目。發展改革、經濟和信息化、財政、科技等有關部門在組織申報國家、省、市的專項扶持資金、各類政策性資金時，對擬上市企業優先予以支持，同時加強跟蹤服務和政策兌現工作。

4.在依法依規的前提下，支持市級重點擬上市企業的產品和服務納入政府招標采購。

5.對企業改制上市掛牌過程中涉及的土地房產確權、稅費繳納、股權糾紛、知識產權糾紛、證照補辦和行政許可不銜接等歷史遺留問題，以及改制上市掛牌前3年生產經營活動中存在的需要規范的問題，有關部門應及時給予政策指導與支持，在依法依規的前提下，提出具體處理意見，協助企業完善相關手續。對法律法規未明確事項，要本著尊重歷史和解決問題的態度，由相關職能部門提出意見，經企業所在地政府采取“一事一議”和“一企一策”的辦法予以解決。

（三）支持企業上市掛牌

6.擬在境內證券交易所首發上市的企業，企業輔導備案獲安徽證監局受理的市財政給予200萬元獎勵，企業首發上市申請材料獲審核機構受理的市財政給予300萬元獎勵，企業成功上市的市財政給予500萬元獎勵。

企業在美國紐交所、納斯達克和香港聯交所主板上市，且首發融資項目投資在本地的，市財政一次性獎勵1000萬元。在與我國政府簽署證券監管合作備忘錄的其他國家和地區證券交易所首次公開發行股票融資，且首發融資項目投資在本地的，市財政一次性獎勵600萬元。

上市公司總部遷入阜陽的，比照本地企業上市給予相應獎勵。

鼓勵企業將成功上市階段部分獎金獎勵給企業核心管理團隊。

7.對在“新三板”基礎層掛牌的企業市財政給予50萬元獎勵，對在“新三板”創新層掛牌的企業市財政給予100萬元獎勵。在“新三板”掛牌后連續兩年對企業承擔的中介機構服務費、掛牌年費等費用由市財政給予補貼，每年20萬元。對完成股份制改造并在省股交中心掛牌的企業，市財政一次性給予20萬元獎補資金。掛牌企業實現進層或轉板上市的，涉及進檔升級的給予兩檔之間的獎勵差額部分補助。

8.積極落實《證券中介機構服務安徽發展績效評價辦法》，建立中介機構在我市執業和誠信檔案，強化中介機構正向激勵機制，將上市后備企業推薦與中介機構在我市設點展業情況掛鉤。中介機構每輔導1家我市企業成功上市，由同級財政獎勵輔導團隊50萬元；每輔導1家我市企業在“新三板”掛牌，由同級財政獎勵輔導團隊10萬元。

（四）支持上市掛牌企業多渠道融資

9.對以配股、增發等股權方式實現再融資的上市公司，或者實現股權融資的“新三板”、省股交中心掛牌企業，募集資金投資于我市的，市財政按照實際投資我市資金的2%給予獎勵，單次最高限額100萬元。

10.對首次成功完成債券融資的民營企業，市財政按照發行規模的1%，給予單個項目單個企業最高不超過70萬元的補貼。支持市屬國有企業通過資本市場直接融資，將其納入國資監管考核評價體系。

11.已掛牌企業首次以股權質押貸款的，市財政對企業擔保費用給予50%的補貼，對企業貸款利息給予25%的補貼，以上兩項補貼最高不超過50萬元。股權質押貸款試點范圍擴大到全市銀行業金融機構及融資擔保公司。

（五）強化企業上市掛牌服務保障

12.市金融工作領導小組及其成員單位要加強對全市資本市場建設工作統籌協調，推進全市企業上市掛牌和直接融資工作。各縣（市、區）政府、阜陽經開區和阜合現代產業園區管委會要加強對企業上市掛牌和直接融資工作的組織領導，實施重點上市掛牌后備企業主要領導和班子成員包保制度，全程跟蹤做好重點企業上市掛牌服務工作，及時協調解決企業在改制、輔導、上市掛牌過程中遇到的困難和問題。

13.各地各有關部門要開辟企業上市“綠色通道”，優化審批流程，提高工作實效，及時為符合條件的上市掛牌后備企業辦理行政審批或備案、行政許可手續和出具相關守法證明等。

14.各地各有關部門要主動擔當作為，支持企業上市掛牌發展。對擬上市企業作出行政處罰的，相關部門要依企業申請對該處罰行為是否屬于重大違法行為予以認定，并出具書面證明文件。證券公司、會計師事務所、律師事務所等上市掛牌中介機構就企業上市事項申請訪談的，有關部門要予以支持、配合。

15.對首發融資額度大、產業關聯度高、牽動性強的重大上市培育項目可采取“一企一策、一事一議”的辦法予以政策支持。享受“一企一策、一事一議”政策的企業，不再重復享受我市其他上市扶持政策。

三、附則

（一）企業申請享受本政策，須承諾享受政策后在我市生產經營期限不少于10年且所募集資金投入我市不低于80%，如違反承諾，須退回享受過的全部獎勵資金。

（二）對企業、中介機構弄虛作假、騙取資金的，限期收回已撥付資金，并納入阜陽信用信息公示平臺黑名單，構成犯罪的，依法追究相關單位和人員的責任。

（三）各縣（市、區）人民政府、阜陽經開區和阜合現代產業園區管委會要根據本地實際制定完善本地推進企業上市掛牌和直接融資工作的相關措施。

（四）本政策由市地方金融監管局會同市財政局負責解釋。

（五）本政策自印發之日起施行，有效期5年。